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跟投業務內部控製不完善

时间:2025-06-17 03:00:25 来源:网络整理编辑:光算穀歌seo

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(文章來源:財聯社)江蘇證監局對華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施。決定對華泰證券采取責令改正的監管措施。江蘇證監局稱,《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、根據《證券公司和證券投光算谷歌seo光算谷歌seo資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條、部分自營業務合規風控把關不到位。《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定,跟投業務內部控製不完善。二、對部分客戶適當光算谷歌seo性管理及督促義務履行不到位 。光算谷歌seo近期對華泰證券開展了現場檢查。三、四、從業人員資質管理不到位。華泰證光算光算谷歌seo谷歌seo券存在以下問題:一 、